A Comissão de Valores Mobiliários diz que o JPMorgan excluiu "por engano" 47 milhões de registros de e-mails sob investigação

IP, 22/06/2023 

Por Brendan Taylor 

O JPMorgan Chase & Co. foi multado em US$ 4 milhões pela Comissão de Valores Mobiliários (SEC) por excluir erroneamente 47 milhões de e-mails, informou a Bloomberg.

A SEC alega que subsidiária do JPMorgan excluiu 47 milhões de e-mails, alguns relacionados a intimações

Essa ação resultou na indisponibilidade de comunicações cruciais para os reguladores em várias investigações, conforme alegado pela SEC. De janeiro de 2018 a abril de 2018, o JPMorgan Securities excluiu permanentemente aproximadamente 47 milhões de registros eletrônicos, levando à incapacidade do banco de fornecer os documentos solicitados para oito investigações da SEC e quatro outras investigações regulatórias. A SEC não divulgou se essas investigações foram especificamente direcionadas ao banco, de acordo com o relatório.

“Como os registros excluídos são irrecuperáveis, é desconhecido – e incognoscível – como os registros perdidos podem ter afetado as investigações regulatórias”, disse a SEC em uma ordem de liquidação. O JPMorgan optou por não comentar as alegações feitas pelo regulador e não as reconheceu ou contestou.

Em 2021, o banco resolveu as acusações de violação de regulamentos ao não reter comunicações comerciais em plataformas como o WhatsApp, pagando US$ 125 milhões à SEC e US$ 75 milhões à Commodity Futures Trading Commission. Posteriormente, outros bancos também enfrentariam penalidades por se envolverem em conduta semelhante no ano seguinte.

De acordo com a SEC, corretoras como o JPMorgan Securities são obrigadas a manter registros de suas comunicações comerciais por no mínimo três anos.

No recente acordo anunciado na quinta-feira, a SEC alegou que a empresa excluiu involuntariamente um número significativo de comunicações do primeiro trimestre de 2018, enquanto tentava resolver problemas técnicos. A SEC também declarou que o fornecedor responsável pelo arquivamento dos registros do banco garantiu ao JPMorgan que os registros seriam protegidos.

No entanto, o regulador alegou que o fornecedor falhou em proteger os e-mails enviados para o domínio de comunicação “Chase”, resultando na exclusão desses registros específicos. Essa exclusão abrangeu as caixas de entrada de e-mail de aproximadamente 7.500 funcionários que se relacionavam regularmente com os clientes do Chase.

A exclusão de e-mail levou a uma violação da lei federal de valores mobiliários

Uma parte significativa dos e-mails consistia em “registros comerciais que devem ser retidos de acordo com” a lei federal de valores mobiliários, conforme declarado no pedido.

A JP Morgan Securities concordou com a penalidade da SEC e, além disso, recebeu uma censura do órgão regulador, informou a CNBC. Essas mensagens englobavam vários tipos de comunicação, como e-mails antigos, mensagens instantâneas e trocas realizadas por meio do serviço de terminal Bloomberg.

Mas houve “falhas” no projeto, “com os documentos identificados não sendo, de fato, expurgados”, diz o despacho.

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Fonte:https://insiderpaper.com/sec-alleges-jpmorgan-deleted-47-million-records/